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资本市场法制宣传系列专题一:证监会加强对内幕交易的防控和打击

浏览次数: 日期:2011年12月21日 16:05

  资本市场法制宣传系列专题(一)

  根据中国证监会《关于开展资本市场2011年“12.4”全国法制宣传日系列宣传活动的通知》的要求,进入12月份以来,公司积极组织开展“资本市场法制宣传月”活动,本期宣传主题是“证监会加强对内幕交易的防控和打击”。

  证监会加强对内幕交易的防控和打击

  内幕交易是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员,利用工作之便,在公司并购、业绩增长等重大信息公布之前,泄露信息或者利用内幕信息买卖证券谋取私利的行为。

  由于内幕交易违反了证券市场的公开、公平、公正原则,扰乱了证券市场乃至整个金融市场的运行秩序,其行为严重违反了法律法规,侵害了投资者和上市公司合法权益,损害了资本市场的诚信基石,《证券法》和《刑法》都对内幕交易行为的量刑和处罚做出了明确规定。

  据证监会公开资料显示,2010年至今,共立案调查内幕交易案件31起,已查处了杭萧钢构、高淳陶瓷、中山公用、天山纺织、绿大地等一批大要案件,原南京经委主任刘宝春、原中山市长李启红等一批政府官员因此落马。

  证监会主席郭树清12月19日在第十届中国公司治理论坛上表示,下一步证监会将加大对证券期货违法违规行为的惩处力度,重点是防控和打击内幕交易,对内幕交易等严重违法行为“零容忍”。

  内幕交易案例选摘:

  案件一:中山公用内幕交易案

  2007年8月20日,公用科技发布关于换股吸收合并中山公用事业集团有限公司及定向增发收购乡镇供水资产的预案公告,并于当日停牌。停牌前,上市公司所在地中山市部分具有明显关联特征的机构和个人账户大量买入,涉嫌内幕交易。2008年7月,中国证监会对上述情况立案稽查。经调查,原中山市市长李启红、原中山公用总经理郑旭龄、原公用集团企管部经理周中星具有重大内幕交易嫌疑,因案情重大且涉及地方政府主要领导,中国证监会依法将上述人员涉嫌内幕交易犯罪问题分别移送监察部、公安部调查。2011年4月,李启红等涉嫌内幕交易一案在广州市中级人民法院开庭,法院最终认定李启红、郑旭龄等人内幕交易罪名成立,原中山市市长李启红被判处有期徒刑11年,并处罚金2000万元、没收财产10万元。

  案件二:陈国生短线操纵市场

  2009年10月,深圳证券交易所监测发现某证券营业部的“陈国生”等账户在一段时间交易“中捷股份”、“力合股份”等股票过程中存在操纵股价嫌疑。根据深交所异动报告反映,中国证监会对“陈国生”等账户涉嫌市场操纵行为立案稽查。根据调查情况,中国证监会认定,陈国生采取盘中反复多次拉抬股价、虚假申报、尾盘巨量堆单方式,影响股票价格和交易量,违反了《证券法》第77条第四项的规定,构成了《证券法》第203条所述“操纵证券市场”的行为。中国证监会决定,没收陈国生违法所得435.8万元,并处435.8万元罚款。

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