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资本市场法制宣传系列专题六:推进法治建设 夯实股市“牛气”基石

来源:证券日报 浏览次数: 日期:2013年12月18日 16:45

没有规矩难成方圆,对资本市场而言亦是如此。

最近,证监会主席肖钢在不同的场合多次就资本市场的法治建设发声,提出“法制强则市场兴”。

我们看到,中国资本市场法制建设伴随着市场自身的发展壮大,从零开始筚路蓝缕,到如今已基本稳定成型。日趋成熟的资本市场法制体系,为创新发展中的资本市场和证券行业搭建了服务实体经济的坚实平台。

对于资本市场而言,投资者关注的,往往是股价的涨跌、指数的高低,较少关注这些市场现象背后的法律制度建设。

其实,这是一个误区。因为市场与法制相互依存,资本市场的发展须臾离不开法制。如果说市场经济是法治经济,那么资本市场就是法治市场,要高度依赖健全完备的法律制度体系。

进一步推进资本市场法治建设,需要立法、执法和司法工作形成合力、整体推进。我们看到,当下一系列的法律法规已经修改或即将修改和出台。

今年6月1日,修订后的《基金法》正式实施。新《基金法》立足于防范业务风险,切实保护投资者合法权益,如将基金管理人的股东及其实际控制人纳入监管范围,防范其擅自干预基金经营活动,禁止其要求基金管理人利用基金财产进行利益输送;增补大量法律责任条款,明确市场禁入制度,提高处罚力度,增加违法成本,健全民事赔偿、行政处罚、刑事制裁相协调、全覆盖、多层次的责任体系等。

同时,我们看到,根据十二届全国人大常委会立法规划实施工作,修改《证券法》被列入第一类项目,即“条件比较成熟、任期内拟提请审议的法律草案”;《期货法》被列为第二类需要抓紧工作、条件成熟时提请审议的立法项目。

在完善法治建设方面,特别需要指出的是,证监会按照依法行政、建设法治政府的要求,进一步健全了资本市场行政执法体系,严格了执法程序,充实了执法力量,比较系统地规范了以行政许可和行政处罚为主的资本市场行政执法活动。

一项重要的内容是,证监会党委决定新增600名稽查执法人员,实现全系统稽查执法队伍在现有的基础上翻一番。而这新增的600人将进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。

法治是资本市场有序运行的基础,离开法治,资本市场将难以有效运行,资本市场的秩序将难以得到有效维护,资本市场的改革、发展将失去有力保障。只有法治才能保障我国资本市场在对外开放中取长补短、融入潮流、实现发展。因此,要实现资本市场的和谐发展,必须实行法治,利用法治的手段,确立和维护市场秩序,促进和保障市场的发展。

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