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资本市场法制宣传系列专题三:中国证监会多手段促进资本市场诚信建设

来源:中广网 浏览次数: 日期:2011年12月24日 16:08

(记者杨波)市场经济是信用经济,资本市场的运行更加依赖于诚信,但股市“内幕交易”、基金“老鼠仓”、中介机构把关失职等行为的存在,既严重违反了市场的“三公”原则,又极大地损害了投资者的合法权益。近期,中国证监会有关负责人向记者介绍了资本市场诚信建设的有关情况,披露了一批违法违规案件的处理情况。

据了解,为了坚决打击证券期货违法失信行为,近年来证监会做了四个方面的工作。一是完善打击违法失信的法律制度体系,配合有关部门制定修订了一批法律法规,将诚实信用确立为资本市场的一项基本法律原则;二是推进证券期货执法体制改革,成立了专门的稽查总队和行政处罚委员会;三是加强国家机关执法协作合力,多部门合作打击非法证券活动、内幕交易;四是优化有效惩治违法失信行为的司法环境,着重解决内幕交易取证难、认定难、查处难等问题。

完善资本市场诚信档案建设推进诚信信息共享

为了加强资本市场的诚信建设,证监会于2007年底开始建设诚信档案信息系统,用以记录资本市场各类主体的违法违规和重大失信行为,目前,该系统共记录违法失信信息9500余条,已初步建立起一套失信惩戒机制。同时,与央行就征信信息共享合作形成制度安排,扩大了诚信信息的内容和范围。

下一步,在现有诚信档案的基础上,将升级建设内容更丰富、形式更标准、功能更强大、使用更便捷、拓展空间更广阔的资本市场诚信档案数据库系统,并积极推进与其他部门和行业之间的诚信信息共享合作。

查处一批违法失信大案要案多项案件进入司法程序

据证监会有关负责人介绍,近年来,证监会查处了一系列影响广泛的大案要案,包括“黄光裕”、“董正青”、“李启红”、“刘宝春”等内幕交易案、“汪建中”市场操纵案、“科龙电器顾雏军”信息披露违法等大案得到及时刑事制裁。近期,证监会又查处了“绿大地”欺诈上市、“天山纺织”内幕交易、“佛山照明”内幕交易、“佛塑股份”内幕交易、“李旭利老鼠仓”等一系列重大案件。

据了解,今年以来,证监会共获得各类线索案件245件,其中内幕交易108件,占比高达44%。在对各类线索核实的基础上,共立案调查案件82起,已移送公安机关涉嫌犯罪案件16起。其中,绿大地前董事长何学葵一审被判处有期徒刑三年,李旭利老鼠仓案也正等待着最终司法判决。

此外,24家法院审理涉及46家上市公司的证券市场民事赔偿案件,涉及到投资者近万名,起诉金额超过9亿元,绝大多数原告通过判决或者调解获得了赔偿。

多管齐下进一步提高资本市场诚信水平

证监会有关部门负责人表示,中国证监会始终把惩治和教育失信、鼓励和维护诚信作为监管工作的重点,不断推进完善法律制度体系,创新监管执法体制,切实加强资本市场诚信体系建设。“十二五”时期,证监会将继续把资本市场诚信建设作为一项基础性重要工作来抓,努力形成诚信制度健全、诚信记录全面、失信惩戒有力、信用服务配套的资本市场诚信体系,从整体上优化资本市场的诚信环境,提高资本市场的诚信水平。

同时,证监会下一步将加大证券期货违法违规行为的惩处力度,重点是防控和打击内幕交易,对内幕交易等严重违法行为“零容忍”,继续改进监管手段和方式,严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为,维护好市场“三公”原则。

诚信的是资本市场的基石,诚信建设离不开市场投资者的参与,只有市场各方共同努力,在资本市场诚信建设中发挥出积极作用,才能营造出“有信者荣,失信者耻、无信者忧”的市场氛围,进一步提高资本市场的诚信水平。

所属类别: 资本市场法制宣传专题

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